世界微速讯:从严治市护航资本市场
2023-04-05 08:15:25 来源:经济日报 编辑:


(资料图)

健康的资本市场需要健全的法治保驾护航。日前,中国证监会披露了证监会2022年法治政府建设情况,提出全面落实“零容忍”要求,坚持依法从严治市。

2022年全年,证监会办理案件603件,其中重大案件136件,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件,案件查实率达到90%。严效监管氛围进一步营造,市场生态不断净化。

当前,我国资本市场正进入股票发行全面注册制改革,这对依法从严治市提出了更高要求。全面注册制改革绝不意味着放松监管要求。证券监督管理部门应强化日常监管、监督检查和稽查执法联动,加大对资本市场中违法违规行为的处罚力度。依法严肃追究违法机构及从业人员的责任,切实提高违法成本。比如,针对财务造假除了打击造假主体外,还应加大对第三方配合财务造假行为的打击力度,完善立体化追责的防范治理机制。此外,还需要加强会计信息质量和中介机构执业质量的监督,严肃查处财务舞弊、会计造假等违法违规的问题,坚决清除“害群之马”。

证券监督管理部门需要围绕上市公司信息披露不断强化执法工作,依法查处相关重大违法案件,压实发行人信息披露责任,督促中介机构发挥“看门人”作用,为资本市场行稳致远夯实基础。

依法从严治市要持续完善立体追责体系,通过不断完善行政处罚和民事赔偿、刑事追责之间的衔接机制,形成行政处罚、民事索赔和刑事责任的立体追责合力,不断提升投资者的获得感。对欺诈发行、信息披露违法行为及时作出行政处罚,同时细化先行赔付、示范判决、代表人诉讼等民事索赔制度,为投资者维权提供更多便利。

监管“零容忍”还需要不断强化日常监管,促进经营主体依法规范运作。要不断推进对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等经营主体的分类监管。不断推进上市公司治理专项行动,适应常态化退市要求,进一步加强退市公司监管,推动形成“有进有出,能进能出”的良好市场生态。

此外,严格执法的前提是科学立法。要进一步完善违法责任认定规则、健全行政裁量基准,扎牢“零容忍”制度笼子。如此才能建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。(本文来源:经济日报 作者:彭 江)

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