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11月28日，据中国证监会浙江监管局网站消息，粤开证券股份有限公司杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。

浙江证监局指出，粤开证券杭州分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对该分公司采取监管谈话的监督管理措施。

同日，浙江证监局发布消息，粤开证券股份有限公司金华双龙南街证券营业部员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。

浙江证监局认为，粤开证券金华双龙南街证券营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

天眼查显示，粤开证券股份有限公司成立于1988年，位于广东省广州市，法定代表人严亦斌，企业注册资本31.26亿元人民币，实缴资本31.26亿元人民币，并已于2020年完成了定向增发。粤开证券杭州分公司成立于2015年，位于浙江省杭州市；粤开证券金华双龙南街证券营业部成立于2017年，位于浙江省金华市。

关键词： 杭州分公司 薄弱环节