赛为智能中介机构被证监局警示 公司被立案调查给投资者带来索赔机会
2023-01-04 19:37:22 来源:大众证券报 编辑:


(资料图)

1月3日,深圳证监局发布公告称,万和证券、杜承彪、周耿明在赛为智能(300044)非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分,保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局表示,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是,2022年12月15日,赛为智能公告称,公司及实控人、董事长周勇因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。而据赛为智能过往公告显示,周勇在2022年9月因涉嫌行贿被调查并采取留置措施。

此外,2022年12月7日,赛为智能及周勇等6名责任人被深圳证监局出具警示函。警示函指出,公司存在业绩预告披露不准确且修正不及时、违规向关联方提供财务资助两项违规行为。

鉴于赛为智能已被证监会立案调查,上海海汇律师事务所吴立骏律师表示,凡在2019年4月23日至2021年4月28日期间买入赛为智能,并在2021年4月28日收盘时仍持有该股票的受损投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:18)报名,参与索赔。

扫码报名索赔

关键词: 立案调查 中介机构

相关阅读
分享到:
版权和免责申明

凡注有"环球传媒网 - 环球资讯网 - 环球生活门户"或电头为"环球传媒网 - 环球资讯网 - 环球生活门户"的稿件,均为环球传媒网 - 环球资讯网 - 环球生活门户独家版权所有,未经许可不得转载或镜像;授权转载必须注明来源为"环球传媒网 - 环球资讯网 - 环球生活门户",并保留"环球传媒网 - 环球资讯网 - 环球生活门户"的电头。