环球要闻:北交所公布券商执业质量结果!20家公司名列一档
2023-02-01 08:41:27 来源:证券时报 编辑:

北京证券交易所(以下简称“北交所”)、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档,其中,一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。

同时,北交所还公布了《北交所、新三板2022年市场改革发展报告》(以下简称《报告》),截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,较开市时翻一番,全市场合格投资者超526万户,入市资金类型、结构明显改善。


(资料图)

20家公司获评执业质量一档券商

2022年度,102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。

其中,一档为申万宏源等20家证券公司,包括安信证券、财通证券、长江证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、开源证券、民生证券、平安证券、山西证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中泰证券、中信建投、申万宏源;

二档为为华泰证券等41家证券公司,包括华泰证券、渤海证券、长城证券、德邦证券、第一创业、东方财富、东方证券、东海证券、东兴证券、方正证券、光大证券、国海证券、国金证券、国联证券、国融证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、华安证券、华创证券、华金证券、华泰证券、金元证券、九州证券、联储证券、南京证券、上海证券、申港证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、粤开证券、中天国富、中信证券、中原证券;

三档为五矿证券等20家证券公司,包括爱建证券、财达证券、长城国瑞、川财证券、国盛证券、国都证券、国开证券、华林证券、华西证券、世纪证券、五矿证券、信达证券、星展证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、中航证券、中金财富、中信华南、中银证券;

四档为大和证券等21家证券公司,包括诚通证券、大和证券、大通证券、大同证券、东亚前海、国新证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华鑫证券、华兴证券、江海证券、金圆统一、瑞银证券、网信证券、野村东方、中金公司、中山证券、中天证券、中邮证券等。

根据评价结果,可以看出,一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度,证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度,尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力,平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价,客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度,证券公司保荐上市数量明显增加,新股发行融资规模大幅上升,服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度,证券公司业务开展合规程度不断提升,合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时,证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实,履职尽责意识持续强化。

北交所、全国股转公司表示,将在总结经验的基础上,进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。

全市场合格投资者超526万户

《报告》显示,截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,较开市时翻一番,全市场合格投资者超526万户,入市资金类型、结构明显改善。

发行审核方面,北交所紧紧扭住高质量扩容“牛鼻子”,聚焦“科技”“中小”“民营”,增强直接融资的包容性和精准度,探索形成包容、便捷、预期性强的上市审核注册机制,申报企业从受理到过会平均用时126天,初步形成常态化发行上市节奏。

其中,北交所着眼于提升一体化市场结构下的优质企业上市效率,建立直联审核机制,打通市场培育、挂牌审核、公司监管和上市审核全链条,对有意向的优质公司实行集中归口管理,提升挂牌上市审核效率。

从近一年的成果来看,截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,较开市时翻一番;上市公司中小企业占比81%,战略新兴产业、先进制造业、现代服务业等占比84%,国家级专精特新“小巨人”企业67家,平均研发强度达4.18%,部分公司突破“卡脖子”技术,实现进口替代,或拥有国际领先的技术专利。

在北交所的龙头撬动和示范引领下,新三板规范和培育功能显著提升。数据显示,截至2022年末,新三板挂牌公司6580家,其中创新层公司1658家。2022年新增挂牌270家,同比增长197%;超过400家企业申报新三板,其中私募创投机构持股近四成。

投融资方面,2022年北交所、新三板市场累计发行融资399.28亿元,同比上升42%。其中,83家公司完成公开发行并进入北交所,融资金额163.84亿元,同比上升118%;3家上市公司再融资发行金额合计3.15亿元;668家新三板挂牌公司定向发行697次,融资金额232.28亿元,分别同比增长24.69%、12.76%

改革创新方面,北交所统筹推进一系列关键制度和改革举措落地,一是债券市场破题,股债双轮驱动。北交所以政府债为突破口,推进债券市场建设。二是系列举措落地,投融平衡发展。具体体现在上线北证50成份指数,发布融资融券制度,就混合交易制度公开征求意见,调降北交所交易经手费等。

校对:赵燕

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